又一家！6.55万亿外资巨头获批独资公募牌照！

2023-06-08 23:45:35 来源：中国基金报

又一家外资巨头拿到了国内公募基金牌照。

【资料图】

6月8日，中国基金报记者获悉，在今年1月经核准设立后，施罗德基金管理（中国）有限公司（简称“施罗德基金”）近日已取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，成为第四家在中国新设开展公募基金管理业务的外商独资基金管理公司。

看好中国资本市场和公募基金行业前景，近年来外资积极布局，已有贝莱德、富达、路博迈等多家新设立的外商独资公募，也有摩根基金、摩根士丹利基金等股权变更的外资公募，业内人士认为，国内公募基金行业正式进入中外资管机构同台竞技的大时代。

施罗德基金获批公募牌照

今年1月13日，证监会官方网站发布《关于核准设立施罗德基金管理（中国）有限公司的批复》，正式核准设立施罗德基金管理（中国）有限公司。

证监会公告显示，施罗德基金注册资本为2.6亿元，由施罗德投资集团旗下的施罗德投资管理100%控股。根据相关规定，施罗德基金需在自批复之日起6个月内完成组建，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

随后，在今年6月8日，施罗德基金管理（中国）有限公司宣布，近日已取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，成为在中国新设开展公募基金管理业务的外商独资基金管理公司之一。

今天下午，施罗德基金管理（中国）有限公司揭牌仪式在上海举行。其表示，施罗德基金的设立与获批展业，标志着施罗德投资集团在中国资产管理市场再迎里程碑式的发展机遇。

相关信息也显示，施罗德基金的法定代表人是郭炜，主要管理团队包括郭炜担任董事长，张兰担任总经理，还有ALEXANDER HENRY MCDOUGALL、刘燕、徐以汎等多位董事。

“中国是世界第二大消费市场，消费新业态、新模式不断涌现，市场潜力持续释放，中国经济持续健康发展，将为外资企业带来更加广阔的发展前景，也为世界经济和贸易投资注入强大的动能。施罗德投资集团已进入中国近30年，将继续把握中国扩大开放的机遇，运用集团全球经验和投资方法，为高速发展的中国公募基金行业贡献力量，为中国投资者提供更丰富的投资与理财选择。”施罗德投资集团中国区总裁郭炜表示。

施罗德基金总经理张兰称，施罗德基金致力于与销售渠道及客户建立长期伙伴关系，在基金管理服务之外，还希望提供全球化的投资观点、高质量的解决方案，以帮助客户提升投资体验。在投资上，施罗德基金将坚持施罗德集团长期以来坚持的主动管理特色，通过公募基金这个平台，将施罗德集团的多元资产、股票等主动投资理念、方法与本地经验相结合，致力于为客户提供具有国际特色的本地资管产品，创造长期阿尔法。另外，作为外商独资基金公司，国际业务也将是施罗德基金的重要战略布局，期望通过施罗德基金这个平台为中国基金行业的国际化发展作出贡献。

施罗德投资集团行政总裁郝睿诚 (Peter Harrison)表示，这对施罗德投资集团而言是具有战略意义的重要时刻。这进一步加强了施罗德投资集团在中国的投资和服务能力，在中国市场增长动力的加持下，集团有望实现更良好的中长期投资回报。丰富的投资经验、本地的专业人才和全球视野使施罗德投资集团成为市场上最全面化的外资投资平台之一，通过这种多元素的组合，能够为客户提供更加全面的投资解决方案。结合这些优势，可以为投资者提供更好的投资体验并助力创造长期阿尔法。

看好中国市场长期投资机会

6.55万亿外资巨头积极布局

资料显示，施罗德投资集团于1804年创立，拥有超过200年历史。历经无数市场轮回，它形成了注重风险管理、跨市场、多元资产投资的特点，同时，作为一家总部位于欧洲的机构，施罗德投资集团也是ESG投资积极践行者。

公开数据显示，截止2022年12月31日，施罗德投资集团为全球客户管理的资产总值达7375亿英镑（约合6.55万亿元人民币），其在全球拥有超过 6100名优秀专业人才。

据了解，施罗德投资集团与中国资本市场的渊源可以追溯到1994年，其在上海成立第一个中国内地代表处。

2005 年施罗德投资集团与交通银行合资成立公募基金公司——交银施罗德基金管理有限公司；2007 年其开始通过外资银行的 QDII 配额为其客户提供海外投资机会；2017 年在“内地与香港基金互认安排”下推出以亚洲为主的多元化资产收益基金；2018 年由其在国内设立的外商独资私募基金管理人推出其首只私募证券投资基金，以满足内地合格的高净值人士及相关合格机构投资者的个性化投资需求；2022年施罗德投资集团在国内设立的合资理财公司——施罗德交银理财有限公司，获得营业执照；2023年经核准设立外商独资公募基金管理公司施罗德基金获准设立和展业。

据了解，在公募基金公司获批之前，施罗德基金已大力招聘人才。2022年2月长信基金原副总经理安昀加盟施罗德，担任筹备中的独资公募业务首席投资官。

近期，安昀在接受媒体采访时表示，在经济逐步复苏，企业盈利温和扩张的环境下，股市慢牛有望出现。他认为消费板块已迎来配置时点。消费复苏是一个相对缓慢的过程，消费决策的影响因素较多，随着经济复苏的进程加快，消费复苏会逐步出现。虽然今年以来消费品大多表现平平，原因主要与投资者对消费复苏的预期摇摆有关。消费行业整体处于预期与估值的相对低位，值得关注。

同时，安昀认为，新能源仍然值得关注。新能源行业仍在快速增长，经过近半年的调整，整个产业链的预期已经比较合理，估值也处于较低位置。“行业全面增长的第一阶段可能已经过去，竞争趋于激烈，未来增长将向优势龙头企业和产业链薄弱环节集中，选对公司将变得更加重要。”

已有8家外商独资公募基金

外资公募积极开展业务

2020年4月1日，随着公募基金公司的外资持股比例限制的正式取消，直接激活了外资机构布局中国的热情，外资系基金公司纷纷开始筹备、审批、然后逐渐落地，在2023年实现加速落地。

2020年8月全球最大资管机构贝莱德率先斩获首张国内外资公募牌照，随后富达、路博迈、施罗德、联博等国际资管机构陆续获批外商独资公募基金公司。截止目前，国内公募基金行业共有8家外商独资的公募基金公司，包括贝莱德基金、富达基金、路博迈基金、联博基金、施罗德基金等新设立基金公司，也有摩根基金、宏利基金、摩根士丹利基金等股权变更的。

比如首家外资系基金公司——贝莱德基金，目前已发行贝莱德中国新视野、贝莱德港股通远景视野等6只公募基金，包括偏股混合基金、偏债混合基金、混合二级债基等，合计规模达到62.97亿元；路博迈基金今年发布了路博迈护航一年持有基金、路博迈中国机遇基金；富达基金今年也发行了富达传承6个月基金。

这些全球第一梯队的资管机构进入中国市场，无疑会让整个资管行业的竞争格局将更为激烈。业内人士认为，由于本土基金公司和外资资管机构自身基因的不同，外资系基金公司的纷纷入场，既是机遇也是调整，然而从碰撞中能带来新的行业机会，也会推动国内资本市场走向成熟。

不过，业内人士也指出，对于外资基金公司想要在中国市场取得成功并非易事，虽然大多数外资基金公司在资产管理经验成熟、拥有全球化视野、海外股东方的资源支持等方面存有优势，但是他们也面临本土化、人才难寻、零售市场知名度不高等问题。未来他们是否能够利用自身优势在中国成功构建起品牌力仍有待时间验证，更需要用业绩证明实力。

关键词：