证券从业人员私接客户委托交易股票，6年倒亏逾145万 - 海峡能源网

证券从业人员私接客户委托交易股票，6年倒亏逾145万

2023-05-31 19:23:59 来源：中新经纬

中新经纬5月31日电河北证监局网站近日公布的一则行政处罚决定书显示，一名证券从业人员私接客户委托交易股票，被责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。

河北证监局网站截图

据行政处罚决定书，孙某春于2010年3月至2022年6月先后在广发证券股份有限公司保定七一中路营业部、华林证券股份有限公司保定瑞祥大街营业部、兴业证券股份有限公司保定分公司任职，在涉案期间是证券从业人员。2016年8月11日至2022年6月13日，孙某春接受客户刘迎环的委托，控制使用“刘小通”账户(资金账号19****83)买卖股票。期间，账户成交金额7587.76万元，累计亏损145.33万元。孙某春未获取违法所得。

(资料图片)

河北证监局指出，孙某春的上述行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述违法行为。

孙某春在陈述申辩中提出：第一，本案处罚过重，不能对当事人的损失产生弥补；

第二，其本人目前为失业状态，罚款加重了其经济负担。

对此，河北证监局经复核认为：第一，行政处罚并非弥补当事人民事损失的措施；

第二，在具体量罚时，已充分考虑违法行为的性质、情节以及当事人生活状况等实际情况，量罚适当。

综上，对当事人的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条规定，河北证监局决定：

对孙某春责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。(中新经纬APP)

【编辑：郭晋嘉】

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