证券代码：000750 证券简称：国海证券

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国海证券股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：2023-04

附件1：

国海证券 2022年度业绩说明会问题列表

1. 公司履行社会责任这块工作有什么进展？

答：尊敬的投资者，您好！公司高度重视社会责任/ESG工作，

在企业文化体系建设中融入社会责任/ESG 相关理念，并不断完

善社会责任/ESG 方面的管理架构和行动模式，公司在多年社会

责任及ESG工作基础上，正推进设立董事会战略与ESG委员会，

进一步促进社会责任/ESG 管理的系统化推进。公司每年编制年

度社会责任/ESG 报告，并经公司董事会审议通过后向社会公众

披露。坚持以报告促管理，推动公司不断改进社会责任/ESG经营

管理工作，实现高质量发展。

公司已于2013年起连续10年发布年度社会责任/ESG报告。

公司2022年履行社会责任/ESG的情况详见公司于2023年4月

28日登载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国

海证券股份有限公司2022年度社会责任暨ESG报告》。感谢您对

本公司的关注。

2. 公司有没有后续经营计划？

答：尊敬的投资者，您好！2023年是公司“十四五”战略规

划承上启下的关键一年，公司将一以贯之落实董事会提出的

“12345”工作方针，“五力”齐发（提升资本实力、夯实投研能

力、锻造综合金融服务能力、增强协同力、跃升品牌力），全力推

进“双提双增年”（提素质增能力、提质量增效益）各项工作，具

体来说：一是以舍我其谁的担当精神打一场翻身仗，力争实现全

年任务目标；二是以务实高效的敏捷行动积蓄发展动能，做好资

本补充工作，积极申请业务资格，全面推进数智国海，建设高素

质人才队伍；三是以责无旁贷的担当精神提升管理效能，加强成

本管理和资产负债管理，提升运营效率，深化“品牌+业务+文化”

的融合；四是以对标一流的高标准增强合规风控势能，加强对监

管政策、行业发展和业务风险的前瞻性研究，优化合规风控信息

化智能化系统建设，加强合规风控队伍建设，持续打造全员合规

风控文化。感谢您对本公司的关注。

3.公司现在有什么业务特色吗？

答：尊敬的投资者，您好！公司坚持以投研为引领，持续深

化大财富大资管转型，打造差异化竞争优势。公司研究业务打造

一站式精品平台成效显现，目前已搭建超过 31 个研究小组，覆

盖了 33 个行业，在政策、制造、海外、消费、科技、财富管理

等领域逐步形成良好口碑，2022 年分仓佣金收入同比增加 161%

（源自wind数据），获评中国证券业分析师金牛奖最具成长潜力

的研究机构等 10 余个主流奖项。大财富业务转型升级加速，建

立起特色买方投研、投顾服务体系，年内投顾签约客户数、资产

数均实现较大增长；打造特色金融产品精选服务体系，构建国海

甄选基金池，股票+混合公募基金保有规模自2021年起进入基金

销售机构百强；实施“客户倍增战略”计划，增强全渠道获客能

力、运营能力，旗下良时期货期货经纪业务客户权益、成交规模

也实现了较大提升。大资管业务主动管理能力持续增强，资管业

务公募量化优选产品收益率位居行业同策略前列，私募量化对冲

收益率位居行业同策略头部，荣膺金牛奖等十余项行业重要奖项；

旗下公募基金国海富兰克林参与排名的 31 只基金中，有超过一

半的基金（15只）业绩排名行业前1/4，国富中国收益混合基金

从2800余只基金中脱颖而出，成为全市场唯一一只荣获晨星（中

国）“2022年度混合型基金奖”的基金；旗下私募基金国海创新

资本连续荣获中国券商私募管理机构十强奖项，2022 年跻身行

业8家金牛券商股权投资卓越机构之一。感谢您对本公司的关注。

4.公司什么时候分红

答：尊敬的投资者，您好！2023年4月26日，公司召开第

九届董事会第二十二次会议，审议通过了2022年利润分配方案，

拟向公司全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税）。公司

将在股东大会审议通过上述方案后尽快实施。感谢您对本公司的

关注。

5.公司是否有收购其他券商的计划？

答：尊敬的投资者，您好！公司高度关注行业发展趋势，聚

焦专业化精品化打造差异化竞争优势，推进高质量发展。公司严

格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务，公司重大事项

以公司披露信息为准。感谢您对本公司的关注。

6.今年能不能定向增发引进央企做大做强国海？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司积极与潜在投资者沟通，会同主承销商根据市场情

况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准，公司将严

格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公

司的关注。

7.定增募集资金投向有什么

答：尊敬的投资者，您好！按照本次非公开发行股票的方案，

公司本次发行预计募集资金总额不超过人民币 85 亿元，扣除相

关发行费用后全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金，以

支持未来业务发展，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进

公司战略发展目标的实现。

本次非公开发行募集资金将用于以下方面：投资与交易业务

不超过40亿元，资本中介业务不超过25亿元，增加对子公司的

投入不超过10亿元，资产管理业务不超过5亿元，其他营运资

金安排不超过5亿元。感谢您对本公司的关注。

8.公司是不是有雷？萝卜章之类的事情还会发生吗？

答：尊敬的投资者，您好！公司经营管理稳定，各项业务活

动正常开展，不存在应披露而未披露的重大信息。感谢您对本公

司的关注。

9.2023年有信心做到全年盈利800%吗？能不能第四季度不

亏损？

答：尊敬的投资者，您好！公司主营业务受证券市场波动影

响较大，无法对未来业绩进行准确估计。公司将努力做好经营管

理，创造更好的业绩回馈股东。感谢您对本公司的关注。

10.国海证券的增发是不是史诗级最难产项目？既然缺钱？

为什么不火速推进增发 做大做强国海呢？还是因为国企效率慢

点原因呢？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司正在积极与潜在投资者沟通，会同主承销商根据市

场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准，公司

将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对

本公司的关注。

11.公司的增发到底谁在负责？能拖两年的增发除了国海还

能找到其他上市公司吗？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司将会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事

项触及上市公司信息披露标准，公司将严格按照深圳证券交易所

的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。

12.增发为什么一拖再拖？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司正在积极与潜在投资者沟通，会同主承销商根据市

场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准，公司

将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对

本公司的关注。

13.增发已获得批准 为什么不火速推进增发 拿着资金为全

体股东创造利润 还在等什么呢

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司正在积极与潜在投资者沟通，会同主承销商根据市

场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准，公司

将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对

本公司的关注。

14.总裁你觉得公司增速最快 最满意是哪块业务？

答：尊敬的投资者，您好！公司坚持以投研为引领，持续深

化大财富大资管转型，打造差异化竞争优势。公司研究业务打造

一站式精品平台成效显现，目前已搭建超过 31 个研究小组，覆

盖了 33 个行业，在政策、制造、海外、消费、科技、财富管理

等领域逐步形成良好口碑，2022 年分仓佣金收入同比增加 161%

（源自wind数据），获评中国证券业分析师金牛奖最具成长潜力

的研究机构等 10 余个主流奖项。大财富业务转型升级加速，建

立起特色买方投研、投顾服务体系，年内投顾签约客户数、资产

数均实现较大增长；打造特色金融产品精选服务体系，构建国海

甄选基金池，股票+混合公募基金保有规模自2021年起进入基金

销售机构百强；实施“客户倍增战略”计划，增强全渠道获客能

力、运营能力，旗下良时期货期货经纪业务客户权益、成交规模

也实现了较大提升。大资管业务主动管理能力持续增强，资管业

务公募量化优选产品收益率位居行业同策略前列，私募量化对冲

收益率位居行业同策略头部，荣膺金牛奖等十余项行业重要奖项；

旗下公募基金国海富兰克林参与排名的 31 只基金中，有超过一

半的基金（15只）业绩排名行业前1/4，国富中国收益混合基金

从2800余只基金中脱颖而出，成为全市场唯一一只荣获晨星（中

国）“2022年度混合型基金奖”的基金；旗下私募基金国海创新

资本连续荣获中国券商私募管理机构十强奖项，2022 年跻身行

业8家金牛券商股权投资卓越机构之一。感谢您对本公司的关注。

15.公司股东户数有多少？

答：尊敬的投资者，您好！截至2023年3月31日，公司股

东户数为161,301户。感谢您对本公司的关注。

16.公司公募基金管理业务目前发展怎么样，管理规模多少？

答：尊敬的投资者，您好！2022年，控股子公司国海富兰克

林不断强化投研优势，增强核心竞争力，获取长期超额收益的投

资能力进一步增强，参与排名的 31 只基金中，有超过一半的基

金（15只）业绩排名行业前1/4，国富中国收益混合基金从2800

余只基金中脱颖而出，成为全市场唯一一只荣获晨星（中国）

“2022年度混合型基金奖”的基金。截至2022年末，国海富兰

克林基金权益类公募基金最近五年超额收益和绝对收益行业排

名第23位和第30位，固收类公募基金最近五年超额收益和绝对

收益行业排名第7位和第15位（数据来源：海通证券）。此外，

国海富兰克林积极开展基金首发和持续营销工作，深化拓展电商

销售渠道，积极推进国际业务和基金投顾业务，资产管理规模和

有效客户数量实现持续增长。

截至2022年末，国海富兰克林旗下共管理41只公募基金产

品以及6只特定客户资产管理计划，公募和专户资产管理规模合

计824.71亿元，同比增加11.96%。感谢您对本公司的关注。

17.公司2022年年业绩下滑原因？

答：尊敬的投资者，您好！2022年，在国际政经格局反复博

弈的大背景下，中国经济逐渐修复，但依然面临需求收缩、供给

冲击、预期转弱的下行压力，受国内外多重超预期因素影响，证

券市场主要股票指数震荡调整，股基成交量同比下降，债券市场

波动加剧，证券行业整体经营承压，业绩表现不达预期。面对复

杂严峻的形势，公司坚守服务国家战略、服务实体经济、助力共

同富裕的初心，保持战略定力，以投研为引领，坚定推进客户、

精品、能力提升“三大工程”，加强精益管理，落实降本增效，但

受股债市场震荡影响，公司证券投资、投资银行等部分业务收入

同比下降，公司整体业绩下滑。感谢您对本公司的关注。

18.公司定增事项进展怎样？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司将会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事

项触及上市公司信息披露标准，公司将严格按照深圳证券交易所

的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。

19.公司增发拖了一年又一年 国企效率在哪里？是增发没

人要还是其他什么原因？管理层还干事吗》为什么别的公司增发

一年内能完成？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司正在积极与潜在投资者沟通，会同主承销商根据市

场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准，公司

将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对

本公司的关注。

20.公司一季度业绩怎样？

答：尊敬的投资者，您好！2023年第一季度，公司实现合并

营业收入 9.89 亿元，同比增长 49.12%；合并利润总额 3.35 亿

元，同比增长 265.04%；归属于上市公司股东的净利润 2.26 亿

元，同比增长333.19%。感谢您对本公司的关注。

21.去年券商大多业绩下滑，是行业发展态势不好吗？

答：尊敬的投资者，您好！近年来，随着财富管理市场持续

扩容，资本市场改革全面深化，证券公司作为资本市场的“守门

人”和改革的主要参与者，将迎来重大发展机遇期：一方面，全

面注册制的正式启动，带来IPO发行效率提升，投行业务发展有

望提速，投资标的不断丰富，投资交易活跃度提高，促进证券经

纪业务发展，两融券源范围得到拓宽，为两融业务发展带来利好；

同时，注册制配套制度持续完善，将促进券商延长服务链条，通

过IPO、PE、并购、再融资等业务的有机结合，进一步提升服务

实体经济的综合能力，满足上市公司不同发展阶段的资金需求。

另一方面，在财富管理持续深化的趋势下，财富搬家的长期逻辑

并未被打破，大财富大资管仍处上升通道，截至2022年末，A股

投资者数量已增至2.12亿户（源自中国结算数据），国内基金管

理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资

产管理业务总规模达66.74万亿元，其中公募基金存量规模达26

万亿元，私募基金存量规模达 20 万亿元（源自中国基金业协会

数据）。与此同时，监管对执业质量的要求持续提升，证券公司

归位尽责、守好中介机构“守门人”的职责定位更加明确，风险

防范能力持续强化。整体而言，中国资本市场不断成熟、完善，

证券行业正步入挑战与机遇并存的高质量发展阶段。感谢您对本

公司的关注。

22.公司发展战略是什么

答：尊敬的投资者，您好！“十四五”期间，公司将按照“十

四五”战略规划，以客户为中心，打造四大主线业务、一大平台

（零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理四大主线业

务和精品研究平台），实施五大工程（组织机制建设、人才队伍

建设、文化理念建设、卓越中台建设、财务管理升级），将国海打

造成为“专业领先、客户信赖、员工自豪”的卓越综合金融服务

商。感谢您对本公司的关注。

23.请问今年什么时候分红

答：尊敬的投资者，您好！2023年4月26日，公司召开第

九届董事会第二十二次会议，审议通过了2022年利润分配方案，

拟向公司全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税）。公司

将在股东大会审议通过上述方案后尽快实施。感谢您对本公司的

关注。

24.在国企对标一流企业价值创造的大背景下，国海怎么展

现合理价值？

答：尊敬的投资者，您好！在国企对标世界一流企业价值创

造的大背景下，公司作为国有控股上市证券公司，一方面将持续

夯实核心竞争力，通过建设高质量人才队伍，打造以专业化为核

心、投研为引领的差异化竞争优势，推动以效益为中心的高质量

发展。另一方面将坚守金融服务实体经济的本源，主动融入国家

战略和社会发展大局，不断提升服务实体经济的广度和深度，助

力企业借力资本市场做优做强，为企业提供全方位的综合金融服

务，在服务实体经济高质量发展的同时，推动实现自身高质量发

展。感谢您对本公司的关注。

25.公司怎样扎根广西，充分打开广西市场？

答：尊敬的投资者，您好！2022年3月，广西自治区政府办

公厅印发《广西地方法人金融机构高质量发展三年行动计划

(2022—2024年)》，支持国海证券提升资本实力、完善业务链条，

开展广西直接融资改革创新试点，与各市人民政府及自治区、市

级重点企业建立战略合作关系，为地方资本市场发展提供专业顾

问服务，为企业提供上市、发行债券等服务，打造“投资融资＋

财富管理”综合金融服务商。

公司制定《服务广西直接融资改革创新试点 2022 年工作方

案》，与区内地市政府和企业签订战略合作协议，通过引资、引

产、引智“三引”推动服务广西走深走实。引资方面，为广西政

企投融资184亿元，公司在广西区内IPO项目储备数、辅导备案

数、IPO申报数均排行业第一位，发行2个全国、广西首单债券，

1个全国首单ABS项目。引产方面，主动服务地方招商引资，连

续两年举办“金融机构走进广西”系列活动，组织 50 余家区外

金融机构实地走访区内企业，增进投资者对广西企业的投资信心。

引智方面，连续 5 年为广西地方政府债提供专业服务，为广西

多个地市提供平台整合升级顾问服务，发布区内产业研究报告6

篇。感谢您对本公司的关注。

26.注册制正式实施，公司投行业务怎么发展？

答：尊敬的投资者，您好！公司企业金融服务业务坚持“行

业深耕、区域深耕”策略，聚焦重点区域、重点行业，不断健全

完善服务机制，丰富创新服务手段和内容，夯实股债业务基础。

区域深耕方面，公司通过区域深度开发、一体化协同、引入团队

等方式，拓展重点区域地方政府、机构、城投资源；行业深耕方

面，深挖新能源及电驱、军工与高端制造、传统行业升级改造+

消费、生物技术与医疗器械行业项目储备，通过申报、上市发行、

储备项目，连线成串，打造国海投行特色行业。2022年公司荣获

第15届新财富“最佳公司债项目”奖、2022中国证券业债券融

资项目君鼎奖、第三届广西建设面向东盟的金融开放门户“改革

创新十大案例提名”及创新成果三等奖、2022年中国生物医药论

坛“生物医药行业十大保荐机构奖项”等荣誉。感谢您对本公司

的关注。

27.为什么2022年度股东大会要修改公司章程？

答：尊敬的投资者，您好！为建立健全公司 ESG 治理架构，

公司拟提请股东大会对《公司章程》中董事会及其专门委员会、

总裁的职责等相关条款进行修订完善。感谢您对本公司的关注。

28.公司对金融科技是否重视，有无投入？

答：尊敬的投资者，您好！公司高度重视金融科技的发展，

近年来，公司全面推动金融科技发展和数字化转型，并制定了金

融科技规划和数据治理蓝图规划等。2022 年公司信息技术投入

达22,766.65万元，同比增长13.04%。感谢您对本公司的关注。

29.公司在证券行业大概什么位置？

答：尊敬的投资者，您好！截至报告期末，在140家证券公

司中，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第37位、

36位、42位。2022年，公司受托客户资产管理业务净收入行业

排名32位；融资业务利息收入行业排名36位；证券经纪业务净

收入行业排名45位；证券投资收益行业排名44位（源自中国证

券业协会数据）。公司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一，

IPO 项目储备数、辅导备案数、IPO 申报数均在广西区内位列第

一（源自wind数据），区域和品牌优势明显。

公司旗下公募基金管理业务管理的权益类公募基金最近五

年超额收益和绝对收益行业排名第23位和第30位，固收类公募

基金最近五年超额收益和绝对收益行业排名第7位和第15位（源

自海通证券数据）；旗下期货经纪业务手续费收入行业排名第30

位（源自中国期货业协会数据）；旗下私募股权投资基金管理业

务管理的私募基金月均规模行业排名第 17 位（源自中国基金业

协会数据）。感谢您对本公司的关注。

30.公司研究业务去年引进新团队，发展怎样？

答：尊敬的投资者，您好！2022年，公司研究业务以坚持打

造一流研究所为核心目标，着力搭建人才梯队，扩大机构覆盖，

提高研究产出，实现创收跃升。目前公司已搭建31个研究小组、

覆盖 33 个行业，正在快速成为最具成长潜力研究所，研究报告

产出数量同比大幅增加，其中深度报告724篇，同比增长154.93%；

研究影响力持续扩大，新财富入围研究小组6个，在新生代研究

所中最多，获 2022 年中国证券业分析师金牛奖“最具潜力研究

机构”、卖方分析师水晶球奖“进步最快研究机构”、上海证券报

“最佳分析师评选进步最快研究机构”等多项大奖；客户数量和

质量明显提升，核心机构客户排名提升显著，年内新增客户212

家，同比增长91%，派点排名前15名的核心客户达18家。2022

年，公司研究业务分仓佣金收入同比增加161%。感谢您对本公司

的关注。

31.公司增发故事说了两年了！请问效率在哪里 做大做强国

有企业号召是空号吗1？到底什么时候能增发成功 ？

答：尊敬的投资者，您好！公司定增事项已获中国证监会核

准批复，公司正在积极与潜在投资者沟通，会同主承销商根据市

场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准，公司

将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对

本公司的关注。

32.广西自治区政府给公司有什么支持？

答：尊敬的投资者，您好！作为广西区内注册的唯一一家综

合性证券公司，也是广西唯一一家上市金融机构，广西地方政府

高度支持公司战略发展。

2021 年 7 月，自治区启动实施广西资本市场改革发展三年

行动计划，提出开展广西直接融资改革创新试点，确定桂林、梧

州、百色三个设区市和广西北部湾投资集团、国海证券等“三市

一企一机构”直接融资改革创新试点。公司作为5个试点中唯一

的金融企业，充分发挥专业优势，广西区域影响力进一步提升。

2022年3月，自治区人民政府办公厅印发《广西地方法人金

融机构高质量发展三年行动计划（2022—2024年）》，支持国海证

券做优做强，提升资本实力、完善业务链条，开展广西直接融资

改革创新试点，与各市人民政府及自治区、市级重点企业建立战

略合作关系，为地方资本市场发展提供专业顾问服务，为企业提

供上市、发行债券等服务，打造“投资融资＋财富管理”综合金

融服务商，力争在2024年12月31日前业务规模及各项经营指

标达到行业中上游水平。感谢您对本公司的关注。

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